网传广东金交所整顿文件 金融资产拆分等行为将被停止

从1月证监会召开了清理整顿各类交易所部级联席会开始，监管层对全国金融资产交易场所展开了新一轮整顿。

目前，国务院批准的全国性交易所仅8家，分别是深圳证券交易所、上海证券交易所、全国中小企业股份转让系统、中国金融期货交易所、上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、上海黄金交易所。

而证监会列举的金交所乱象，多发生在地方性交易所中。

近日，据媒体互金咖报道，广东省召开了广东省清理整顿各类交易场所领导小组会议，根据该会议纪要显示：

一是部分大宗商品交易场所涉嫌非法期货交易，造成投资者投资损失。

二是部分邮币卡交易场所集中竞价投资炒作过度，不同程度损害了投资者的合法权益。

三是区域股权和金融资产交易所违反政策规定，对部分投融资产品进行标的拆分，尤其是与互联网金融平台合作，降低投资者门槛，变相突破了200人界限，扩散了风险。

四是部分交易场所利用“微盘”交易损害中小投资者利益，引起国家监管部门高度关注。

从纪要来看，广东省将要清理整顿的几种行为都在证监会提到的范围中，而广东省提出的整顿方式为：

1、限期停止贵金属、石油等采取期货形式交易的违规交易品种。

2、限期停止邮币卡、茶叶、珠宝玉石等采取集合竞价、连续竞价、电子撮合交易，操纵市场、恶性炒作的违规交易品种。

3、全面停止“微盘”交易，全面清查各类交易场所设立交易平台情况，限期清理关闭；全面摸排“微盘”交易平台名单，建立“微盘”交易平台动态监测和清理处置机制；开展专项排查和风险评估。

4、停止股权、金融资产等权益类交易场所违规拆分权益、降低投资者门槛的行为。

5、严肃问责，行业主管部门只要发现存在上述违规交易品种和交易行为的，必须予以限期停止；经过清理仍有投资者投诉举报的，要严肃问责；交易场所涉嫌经济犯罪的，要严厉打击，形成震慑。

而区域股权交易所也可能被包含在整顿列表中，近日证监会向各地区域股权交易中心下发了《区域股权市场监督管理试行办法草案》。

《草案》要求企业在区域性股权市场发行证券时，不得向不特定对象发行，向特定对象发行累计不得超过200人。

同时，交易时间间隔不得少于5个交易日。不得通过拆分、代持等方式变相突破合格投资者标准或单只私募证券持有人数量上限。

对于投资人来说，影响较大的应该为第4条；现在很多理财平台和网贷平台都有金交所产品，较低的投资门槛使得大部分平台的金交所产品可能都涉及违规。去年年底侨兴债违约事件中的一方就是全国30家区域性股权交易中心之一的粤股交，值得一提的是，陆金所也曾经上线过粤股交的产品。

与金交所的合作，几乎所有知名的平台都“中了枪”，而仅有单一金交所产品的理财平台不少，监管层清理整顿后，这类“单一”平台是否会产生无标可发的情况呢？

还有曾经寄希望于金交所来解决大标问题的网贷平台，现在似乎也在远离陷入多事之秋的金交所，据新京报报道已有P2P平台了退出与金交所的合作。