外国人2018年9月15日起可炒A股 开户申请材料及流程

[摘要] 本文主要从：外国人2018年9月15日起可炒A股 开户申请材料及流程。此次允许符合条件的外籍人员开立A股证券账户，是深化金融改革、扩大开放的又一重大举措，有利于进一步支持和促进境内资本市场开放，对改善境内资本市场投资者结构、促进资本市场健康发展具有积极意义。

证监会8月15日深夜消息，为深入贯彻党的十九大精神，落实党中央、国务院关于加快建设人才强国的战略要求和深入推进资本市场对外开放的部署安排，丰富资本市场投资主体，拓宽资金入市渠道，优化资本市场结构，经国务院同意，中国证监会正式发布《关于修改《证券登记结算管理办法》的决定》《关于修改《上市公司股权激励管理办法》的决定》，进一步放开符合规定的外国人开立A股证券账户的权限。

本次修改内容主要涉及以下两个方面：

一是修改《证券登记结算管理办法》有关规定，在原有规定的中国公民、中国法人、中国合伙企业等投资者范围基础上，增加“符合规定的外国人”作为投资者类别之一，并规定外国人申请开立证券账户的具体办法，由证券登记结算机构制定，报中国证监会批准。根据这一修改，目前将允许在境内工作的外国自然人投资者开立A股证券账户。

二是修改《上市公司股权激励管理办法》，将可以成为股权激励对象的境内上市公司外籍员工范围，从在境内工作的外籍员工，扩大到所有外籍员工。

修改后的《证券登记结算管理办法》和《上市公司股权激励管理办法》将于2018年9月15日起正式施行

同时，中国证券登记结算有限公司将出台有关外国人开立A股证券账户的实施规则。此外，证监会将抓紧会同相关部门做好税收、资金汇兑管理等方面的配套衔接工作，确保上述办法有序施行。

中国结算随后发布相关通知，明确了可以开立A股证券账户的外籍人员范围及开户所需提交的申请材料。自9月15日起，在境内工作的外籍人员可按通知要求办理开户手续。

据悉，在境内工作且其归属国（地区）证券监管机构已与中国证监会建立监管合作机制的外籍人员，可以向证券公司申请开立A股证券账户。

关于符合条件的外籍人员开立A股证券账户有关事项的通知

各市场参与主体：

根据中国证监会《关于修改<证券登记结算管理办法>的决定》（证监会令第147号）以及《关于修改<上市公司股权激励管理办法>的决定》（证监会令第148号），现就符合条件的外籍人员开立A股证券账户有关事项通知如下：

一、在境内工作的外籍人员开立A股账户有关事项

（一）在境内工作，且其归属国（地区）证券监管机构已与中国证监会建立监管合作机制的外籍人员，可以向我公司开户代理机构申请开立A股证券账户。

（二）在境内工作的外籍人员申请开立A股证券账户的，申请材料如下：

1、《证券账户开立申请表》；

2、外国护照及复印件；

3、境内机构出具的就业证明（见附件1）及该机构的营业执照或统一社会信用代码证复印件（均需加盖公章）；

4、委托他人代办的，还须提供经境内公证机关公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。

（三）开户代理机构为在境内工作的外籍人员办理开户手续时，应登录中国证监会官方网站，通过“首页-国际部-监管合作”栏目查看投资者归属国（地区）证券监管机构与中国证监会建立监管合作机制信息。对于投资者归属国（地区）证券监管机构未与中国证监会建立监管合作机制的，不予办理开户手续。

二、在境外工作的境内上市公司外籍员工因参与股权激励计划开立A股账户有关事项

（一）在境外工作的境内上市公司外籍员工因参与股权激励计划申请开立A股证券账户的，可以委托上市公司向我公司上海、深圳分公司申请开立A股证券账户。

（二）在境外工作的境内上市公司外籍员工因参与股权激励计划申请开立A股证券账户的，申请材料如下：

1、《证券账户开立申请表》；

2、外籍激励对象有效身份证明文件复印件（加盖上市公司公章）；

3、上市公司营业执照复印件、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件、法定代表人对经办人的授权委托书（前述材料均需加盖上市公司公章），以及经办人有效身份证明文件及复印件；

4、证明该投资者为股权激励对象的证明文件，如上市公司出具的激励计划批准文件及激励计划对象证明文件（加盖上市公司公章）；

5、激励对象签署的证券账户自律管理承诺书（见附件2）。

三、外籍人员A股证券账户的管理要求

外籍人员开立和使用A股证券账户时，应当严格遵守《证券法》《证券登记结算管理办法》等法律法规、中国证监会有关规定及我公司业务规则，如实填报信息和提供相关材料，实名开立和使用证券账户。在账户开立和使用过程中存在违规行为的，我公司将依法依规采取处置措施。

本通知自2018年9月15日起实施。